Barclays y Credit Suisse multados en EEUU por fraude

El banco británico Barclays y el suizo Credit Suisse han sido multados con un total de 154,3 millones de dólares tras ser investigados por una complejas operaciones electrónicas fraudulentas, informaron hoy fuentes judiciales.

Según informó la Fiscalía General del estado de Nueva York, las investigaciones comenzaron el 2014 y, en el caso del Barclays, explicó que se había presentado una demanda en febrero de 2015.

Las acciones objeto de investigación forman parte de lo que la Fiscalía califica de operaciones "fraudulentas de fondos oscuros", o intercambios privados en la negociación de valores que no están disponibles para el público en general.

El comunicado, que da cuenta de este arreglo, menciona explícitamente el fondo de inversiones Barclays LX, que, según la fiscalía, "engañó a los inversionistas y violó las leyes de valores", por lo que deberá pagar una multa de 70 millones de dólares.

Por su parte, Credit Suisse, hizo "declaraciones falsas" en dos plataformas de negociación de acciones, Crossfinder y Light Pool, y la forma en la que canalizaba las órdenes de clientes y "manipulaba información confidencial".

Credit Suisse Securities aceptó pagar una multa de 60 millones de dólares, que al igual que los 70 millones del Barclays Capital se dividirán en partes iguales para la Fiscalía General del estado de Nueva York y la Comisión de Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC).

La entidad bancaria suiza abonará una cantidad adicional a la SEC de 24,3 millones de dólares por intereses y restitución de perjuicio en relación con otras violaciones a las regulaciones de los mercados financieros.

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